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国安双佳:更新招募说明书摘要(2017年1月)

发布日期:2022-05-11 09:28   来源:未知   阅读:

  本基金经中国证券监督管理委员会2012年1月21日证监许可[2012]101号文核准募

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

  准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证

  投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资

  本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

  力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根

  据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风

  险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证

  券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投

  资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金,属

  于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和

  股票型基金。本基金《基金合同》生效之日起3年内,本基金经过基金份额分级后,双佳A

  为预期低风险、预期收益相对稳定的基金份额;双佳B为预期较高风险、预期较高收益的

  投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金

  的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩

  表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

  金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

  份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

  和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年12月5日,有关财务数据和净值表现截

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼法定代表人:庹启斌

  究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,

  (3)JiachenFu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007年起进入金融

  (4)EugenLoeffler先生,董事,经济与政治学博士。1990年起进入金融行

  长期参与计划投资管理)。现任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负

  (5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金融行业,

  历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、

  职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、

  (8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)

  工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理

  创始人之一兼基金经理。2007年11月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。2010

  年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。现任上

  (1)王越先生,监事会主席,大专学历。1975年3月参加工作,历任上海民生

  中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加入原国泰证券,

  历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职务,

  1999年8月公司合并后至2000年9月任国泰君安证券公司会计部副总经理;现任国

  主管、德国慕尼黑GroupOPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑AllianzSE

  究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,

  国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任

  长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009

  2009年9月起,担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。2009年12

  月至2011年8月,兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3

  北京总部高级董事总经理;2012年9月加盟国联安基金管理有限公司,担任市场

  委员会证券法修改工作小组,并曾在南开大学等从事研究工作。2016年6月担任

  冯俊先生,复旦大学经济学博士。曾任上海证券有限责任公司研究、交易主管,光大保

  德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员,长盛基金管理有限公司基金经理

  助理,泰信基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理助理及基金经理。2008年10月起

  加入国联安基金管理有限公司,现任债券组合管理部总监,2009年3月至2015年3月任国

  联安德盛增利债券证券投资基金基金经理,2010年6月至2013年7月兼任国联安信心增益

  债券型证券投资基金基金经理,2011年1月至2012年7月兼任国联安货币市场证券投资基

  金基金经理,2013年7月起任国联安双佳信用债券型证券投资基金(LOF)的基金经理。2014

  年12月至2016年6月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。2014年6月

  起兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理。2015年3月起兼任国联安鑫安

  灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年4月起兼任国联安睿祺灵活配置混合型

  证券投资基金基金经理。2015年5月起兼任国联安鑫富混合型证券投资基金基金经理。2015

  年6月起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年11月起兼任国联

  安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、国联安德盛增利债券证券投资基金基金经

  理。2016年2月起兼任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金、国联安鑫禧灵活配置混

  合型证券投资基金基金经理。2016年3月起兼任国联安安稳保本混合型证券投资基金基金

  吕中凡,硕士研究生。2005年7月至2008年7月在华虹宏力半导体制造有限公司(原

  宏力半导体制造有限公司)担任企业内部管理咨询管理师一职。2009年3月至2011年3月

  在上海远东资信评估有限公司(原上海远东鼎信财务咨询有限公司)担任信用评估项目经理。

  2011年5月加入国联安基金管理有限公司,历任信用研究信用分析员、债券组合助理、基

  金经理助理等职位。2015年5月起任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  2015年5月起兼任国联安双佳信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2015年7月起兼

  任国联安鑫富混合型证券投资基金基金经理。2016年9月起兼任国联安鑫盈混合型证券投

  资基金基金经理。2016年10月兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理。2016

  投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、

  主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级

  法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行

  沈阳市分行行长,中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长,中

  国银行业监督管理委员会副主席,中国光大(集团)总公司董事长、党委书记等职务。现任

  十二届全国人大农业与农村委员会副主任,十一届全国政协委员,中国光大集团股份公司董

  事长、党委书记,中国光大集团有限公司董事长,兼任中国光大银行股份有限公司董事长、

  党委书记,中国光大控股有限公司董事局主席,中国光大国际有限公司董事局主席。

  行长张金良先生,曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任IT

  蓝图实施办公室主任、总经理,中国银行北京市分行行长、党委书记,中国银行副行长、党

  委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员,兼任中国光大银行行长、党委副书记。

  曾闻学先生,曾任中国光大银行办公室副总经理,中国光大银行北京分行副行长。现任

  截至2016年9月30日,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券

  投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹

  利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银

  瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证

  券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心

  证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基

  金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)、国金通用

  国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、益

  民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优

  选股票型证券投资基金、工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深300

  指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、

  建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期

  开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型

  证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、

  东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成

  长混合型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配

  置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵

  活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫运灵

  活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、财通多策略精选混合

  型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金、光大

  保德信耀钱包货币市场基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置

  混合型证券投资基金、中加心享灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投

  资基金、南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、博

  时安泰18个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、银

  华添益定期开放债券型证券投资基金、中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、华夏恒利6

  个月定期开放债券型证券投资基金、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金、

  博时安怡6个月定期开放债券型证券投资基金、江信汇福定期开放债券型证券投资基金、鑫

  元双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金、富

  国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、鹏华兴华

  定期开放灵活配置混合型证券投资基金、江信祺福债券型证券投资基金、浙商汇金聚利一年

  定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金共67只证券投

  资基金,托管基金资产规模1,665.36亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、

  企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、

  确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关基

  金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基

  金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管

  (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗

  (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,

  (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题,

  (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操

  中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员会委员由相

  关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和

  协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立

  纵向的内控管理制约体制。基金托管部建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,负

  中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和

  国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求,并根据

  相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光

  大银行基金托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作

  环节。中国光大银行基金托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金

  清算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录象监视系统和录音监听系统,

  根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监

  督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合比例

  每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬

  的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时以书面或

  电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对

  基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理

  人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼办公地址:中国(上海)自由

  住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址:北京市西城区太

  住所:中国广东省深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市深南大道7088号招商

  住所:北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  住所:上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场21-29层办公地址:上海市中山南

  住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层办公地址:山西省太原市府西

  住所:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层办公地址:北京市朝

  住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼办公地址:深圳市南山区科技

  住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦投行大厦20楼办公地址:深圳市福田区福华

  住所:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址:甘肃省兰州市东岗西路

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室

  住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4

  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公

  基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

  本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,具体销售机构

  本基金《基金合同》生效之日起3年内,本基金的基金份额划分为双佳A、双佳B两

  级份额,基金名称为“国联安双佳信用分级债券型证券投资基金”;本基金《基金合同》生

  效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金名称为“国联安双佳信

  在严格控制风险的前提下,通过积极主动地投资管理,力争获取高于业绩比较基准的投

  本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行上市的国债、金融债券、次

  级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产支持证券、可转换债券(含

  分离交易可转债)和债券回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固

  本基金也可投资于股票、权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他权益类金融

  工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与A股股票(包

  含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)的新股申购或增发新股,并可持有

  因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产

  生的权证。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序

  基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不

  低于80%,其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于80%;投

  资于权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超过20%;现金或者到期日在一年以内的

  本基金所指信用债券是指企业债券、公司债券、短期融资券、金融债券(不包括政策性

  金融债)、次级债、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)等非国家信用的固定

  本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规

  本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略、可转债投资策略等积极投资策略,在

  严格控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上,主动管理寻找价值被低估的固定收

  益投资品种,构建及调整固定收益投资组合,以期获得最大化的债券收益;并通过适当参与

  本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,对股票、

  债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股票、债券及

  现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下,形成大类资产的配置方

  本基金灵活应用利率策略、信用策略、息差策略、可转债投资策略等,在合理管理并控

  通过对经济增长、通货膨胀、财政政策和货币政策等宏观经济变量进行深入分析,结合

  金融市场资金供求状况变化趋势及结构,最终形成对金融市场利率水平变化的时间、方向和

  本基金将根据对市场利率水平变化的判断,在控制资产组合风险的前提下,通过调整组

  合的目标久期,即在预期利率将要上升的时候适当缩短组合的久期,在预期利率将要下降的

  本基金通过对收益率曲线的研究,在所确定的目标久期配置策略下,通过分析预测收益

  率曲线可能发生的形状变化,在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯型等策略,

  本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利差、信用评

  级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投

  影响信用利差的因素包括信用债市场整体的信用利差水平和信用债本身的信用变化,由

  通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当

  前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势,从而

  本基金管理人将建立内部信用评级制度。通过综合分析公司债券、企业债等信用债券发

  行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平,结合债券

  担保条款、抵押品估值及债券其他要素,最后综合评价出债券发行人信用风险、评价债券的

  信用级别。通过动态跟踪信用债券的信用风险,确定信用债的合理信用利差,挖掘价值被低

  本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆,投资于收益率高于融资成本的

  其它获利机会,从而获得杠杆放大收益。本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余

  可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,具有抵御下行风险,分享股票价格上涨

  收益的特征。本基金首先将根据对债券市场、股票市场的比较分析,选择股性强、债性弱或

  特征相反的可转债列入当期转债核心库,然后对具体个券的股性、债性做进一步分析比较,

  在选择可转换债券品种时,本基金将与本公司的股票投研团队积极合作,深入研究,力

  在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存

  本基金根据新股发行人的基本情况,以及对认购中签率和新股上市后表现的预期,并结

  合金融工程数量化模型,对于拟发行上市的新股进行合理估值,制定相应的申购和择时卖出

  本基金不直接从二级市场买入权证,可持有因持股票派发或因参与分离交易可转债一级

  市场申购而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合

  理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐含波动率等指标进行投资,避免投资风险,追求较

  资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)

  等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还

  本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,结合蒙特卡洛模拟等数量化方

  投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则;审定基金资产配置和调整计

  基金经理负责资产配置、行业配置和个债/个股配置、投资组合的构建和日常管理。

  (2)数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和投资组

  合风险进行风险测算;研究员对信用债的信用评级提供研究支持;每日提供基金申购赎回的

  (3)投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开会议,依据

  上述报告对资产配置提出指导性意见;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做

  (4)结合投资委员会和风险管理部的建议,基金经理根据市场状况进行投资组合方案

  设计;基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,制定资产配置、类属配置和个

  (6)对投资方案进行合规性检查,重点检查是否满足基金合同规定和各项法律法规的

  (7)基金经理进行投资组合的实施,设定或者调整资产配置比例、单个券种投资比例,

  交易指令传达到交易部;交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,通过交易系统执行投

  (8)投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提出风险

  防范建议;对投资组合进行评估,并对风险隐患提出预警;对投资组合的执行过程进行实时

  (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

  (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

  (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上

  (2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证

  (3)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所

  (4)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的

  (5)本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于80%,其中投

  资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于80%;投资于权益类金融工

  具的资产占基金资产的比例不超过20%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基

  (6)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值

  的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本基金管理人管理的全

  部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他权证的投资比例,遵从法律

  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

  持证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

  基金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类

  (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;本基金

  投资的资产支持证券信用级别评级应为BBB以上(含BBB)。基金持有资产支持证券期间,

  如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不

  受上述限制。如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上

  中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,是以2001年12月31日为基

  期,基点为100点,并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市

  场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业

  等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

  出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在基金管理人

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与收益高于货币

  本基金《基金合同》生效之日起3年内,本基金经过基金份额分级后,双佳A为预期

  低风险、预期收益相对稳定的基金份额;双佳B为预期较高风险、预期较高收益的基金份

  本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  本基金的托管人——中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中

  的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述

  本投资组合报告所载数据截至2016年9月30日,本报告财务资料未经审计师审计。

  11.1本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披

  11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之

  不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。计算方

  基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方

  基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金

  基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务

  费等。本基金销售服务费仅在基金合同生效起至三年届满日收取,三年届满日后,本

  本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。基金销售

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金

  托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基

  金财产中划出,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、

  4、本条第(一)款第4至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及

  5、基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的

  管理费、托管费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

  本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金

  份额持有人大会,基金管理人应于新的费率实施日3个工作日前在指定媒体公告。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

  理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

  律法规的要求,对本基金管理人于2016年7月18日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,